Memo_The Epidemiologic Transition
Omran A R, 2005. The Epidemiologic Transition: A Theory of the Epidemiology of Population Change: 4[J]. The Milbank Quarterly, 83(4): 731-757.
Omran在这篇论文讨论了人口转变中流行病学转变的重要影响，尤其是将死亡模式与人口转变、社会经济转变相结合，即死亡率作为基础的人口要素，近代死因模式发生了改变，这一改变与人口、社会经济因素有关，可以将变化模式分为三种类型。具体有五个主张如下：第一，死亡率是人口变化的基础，是流行病转变理论的前提。第二，老年病与人为疾病取代传染病，导致了长时段的死亡率模型、疾病模式的转变。第三，儿童与女性的健康、疾病模式的转变最为明显。第四，形塑流行病学转变的健康、疾病模式的转变，与形塑现代化体系的人口转变、社会经济转变关系密切。第五，鉴于人口变化模式、速率、决定因素及预期后果的不同，流行病学转变的模式可以分为三种，经典/西方模型、加速模型、当代/滞后模型。
这篇文章揭示了人口学与生物学的关联，讨论了社会因素如何影响生物因素，后续对这篇文章的批评则主要集中在五个方面：第一，流行病转变是否是一个理论[1]。第二，局部地区传染性疾病影响仍然存在，如新冠的直接、间接影响，如医疗系统崩溃；第三，流行病转变非常复杂，受人类系统转变与生态系统转变共同影响，如文中谈及了“鼠疫莫名其妙的消退”对欧洲的影响，在当代人没有经历新冠前很难理解这种消退有多重要，另如疟疾的消退与欧洲种植转变可能有关，牛的牲畜养殖方式变化导致了蚊子叮咬偏好的变化。第四，流行病转变后续被进一步划分为四阶段，增加了心血管疾病革命阶段，乃及有学者建议变更为健康转变阶段；第五，未充分讨论女性与男性死亡率的关系问题，如19世纪中后期前的女性死亡率很高，后续学界认为有两个可能原因，其一是前现代社会中女性分娩死亡率更高，在细菌理论不完善时的开刀手术增加了死亡率，其二是饥荒时为了家庭生存，如果家庭有儿子、女儿，女性的劳动机会太少，会优先给作为劳动力的儿子。就其1971年文章内容，可以扼要如下：
一、死亡率的下降：人口增长的根本动力
在本节，Omran检视了第一个主张。其认为，人口增长的根本并非生育率，而是在于死亡率的降低；仅当死亡率也处于低点处，生育率才会发挥作用。其列举了西欧国家（瑞典、英格兰及威尔士）与后发国家（日本、斯里兰卡、秘鲁、智利）的历史数据。
尽管难以获得前现代的数据，但是根据一些估算，Omran可以认为前现代的生育率大致在30‰到50‰，死亡率最低值应该在30‰，但最高值则由于天灾人祸则没有上限，预期寿命大约从18岁到30余岁，前现代社会的死亡模式始终是剧烈波动的。世界人口在1650年前都是极其缓慢的增长，直至1850年前后，人口增长才开始以指数级增长，摆脱了历史循环，死亡模式不再剧烈波动。到了20世纪，才真正稳定在低死亡水平。因此，对历史数据的检视，让我们得以看到早期的人口增长，根本上是由于死亡率的下降。
二、流行病转变的三个阶段：欧洲案例
进一步，Omran检视了第二个主张。就欧洲社会，死亡率下降及流行病转变的阶段被其划分为三个阶段，大致如下：
第一阶段，鼠疫与饥荒年代，此时预期寿命均值在20岁至40岁；就十七世纪前，鼠疫的消退其实原因仍然不清，但除天花外，绝大多数传染病的消退应与医学进步无关。该阶段事实上是前现代社会疾病模式的延伸。
第二阶段，流行病衰退年代，此时预期寿命均值在30岁至50岁，人口数量开始有指数增长趋势；此时期主导的是作为社会变革副产品的卫生条件改善。该阶段大约发轫于一战后，传染性疾病的下降和退行性疾病的上升十分明显。
第三阶段，老年病与人为疾病年代，此时预期寿命均值在50岁以上，且生育成为人口增长的重要原因。此时期死亡率下降受医学药物主导。该阶段则尤其体现在1945年以后心血管疾病死亡人数的增加。
同时，Omran认为，尽管欧洲社会的死亡率下降更多受社会经济条件改善，但亚非拉国家则因国家主导而大为压缩了三个阶段，医疗技术、卫生条件可能是主导因素。
三、流行病转变的特征：婴幼儿与妇女的受益
在本节，Omran讨论了第三个主张，即转变中有分年龄、性别的差异，其认为随着流行病的衰退，转变中受益最大的是儿童、青少期与育龄期女性。有两个特点：
第一，随着预期寿命的提高，1岁至15岁儿童（尤其是1岁至4岁）的死亡率下降幅度明显。
第二，一般来说，在所有预期寿命下，育龄期后的女性死亡率均低于男性，但在平均预期寿命大约提高至50岁以前，女性死亡率在青少期、育龄期均高于男性，预期寿命提高至50岁以后，上述年龄段的女性才开始低于男性。上述讨论均是对于欧洲国家、日本及秘鲁，但另外在斯里兰卡、非洲国家的数据则显示，女性死亡率始终高于男性，Omran认为可能原因是高生育率与文化因素。
四、流行病转变的影响：人口与经济
在本节，Omran讨论了第四个主张。流行病转变的影响，尤其体现在人口结构与社会经济的影响。具体而言：
第一，死亡率下降使人口结构发生了转变。早期体现为儿童抚养比上升，中期体现为儿童比重与劳动力比重均衡，后期体现为老年抚养比上升。
第二，死亡率下降使生育率发生转变。转变早期，由于避孕手段缺乏、更多女性活过育龄期，生育率有提升趋势（Ridley et al., 1967）；随着死亡率进一步降低、避孕技术提高，在预期子女数符合要求后人们开始主动节育，生育率又开始下降（Heer, 1968）。后期下降的原因有：生理因素（生育间隔延长导致的子女死亡率下降，使生育率下降）、社会经济因素（营养、避孕技术）、心理因素（有意避孕、对子女的义务）。死亡率下降本质上是一个生物过程，但生物因素受世界观等社会因素影响。
第三，死亡率的下降还会对经济有影响。Omran根据Sauvy(1969)年的消费—生产（比值）模型与联合国模型生命表，计算了不同预期寿命下的分年龄消费过剩、生产过剩或均衡情况。显示预期寿命过渡在30岁以前消费相对过剩，至40岁时产出超过消费，至50岁间的生产最佳过剩，此后消费/产出的比率开始上升。因此，预期寿命在40岁至50岁期间时，社会有更多的产出，这也与英格兰/威尔士、瑞典、日本的经济起飞时期十分接近。
五、流行病转变的类型学：三种模型
最后，Omran在本节讨论了第五个主张，流行病转变的类型学划分。扼要如下。
经典/西方模型。体现为在鼠疫及早期现代化时，死亡率的不稳定下降，至二十世纪早期快速下降。这一模型的特点是：第一，死亡率转变中社会经济因素占主导，且被卫生与医药条件改善放大；第二，由于疫情与经济增长处于同一时期，爆炸式的人口增长影响被最小化了；第三，晚近的低生育率迅速缓和了螺旋增长的态势。
加速模型。死亡率转变与西方模型近似，不同在于：第一，死亡率快速下降集中在15岁以下儿童、女性；第二，死亡率转变中卫生、医药因素占主导；第三，个人与国家均有强烈意愿在短期内控制人口。
当代/滞后模型。死亡率的持续下降肇始于二战后。特点在于：第一，人口爆炸式增长，死亡率由于卫生条件改善下降，生育率仍然极高，且多为贫困国家；第二，儿童、女性死亡率仍然很高，且育龄妇女死亡率高于同龄男性；第三，亚非拉各国情况不同。2022.3.19 于品三。
Wikipedia对理论的定义，包括（1）现实的抽象度、（2）现实的解释力、（3）证实或证伪。 ↩︎